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11月9日晚间影响市场的重要政策消息速递
2018-11-09

  国务院:要加大金融支持 缓解民营和小微企业融资难融资贵问题

  国务院常务会议要求加大金融支持,缓解民营和小微企业融资难融资贵问题,力争四季度金融机构新发放的小微企业平均贷款利率比一季度降低1个百分点;决定将MLF合格担保标准扩大;决定开展专项行动解决拖欠民企占款。

  证监会核发2家企业IPO批文 未披露筹资金额

  近日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:青岛海容商用冷链股份有限公司,湖南宇晶机器股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

  证监会引导上市公司融资增发 修订两项关键规则

  证监会9日修订发布《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》, 进一步优化资本市场资源配置功能,鼓励技术创新,引导规范上市公司融资行为。据证监会新闻发言人高莉介绍,修订后的监管问答明确了使用募集资金补充流动资金和偿还债务的监管要求。其中,通过配股、发行优先股或董事会确定发行对象的非公开发行股票方式募集资金的,可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还债务。通过其他方式募集资金的,用于补充流动资金和偿还债务的比例不得超过募集资金总额的30%;对于具有轻资产、高研发投入特点的企业,补充流动资金和偿还债务超过上述比例的,应充分论证其合理性。此外,监管问答对再融资时间间隔的限制做出调整。高莉说,允许前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的上市公司,申请增发、配股、非公开发行股票不受18个月融资间隔限制,但相应间隔原则上不得少于6个月。

  上交所:抓紧修订停复牌规则 开展配套制度完善修订工作

  11月6日,证监会发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》(以下简称《停复牌指导意见》),明确了停复牌的原则、理念以及基本要求。《停复牌指导意见》出台后,得到市场广泛认同,普遍认为监管机构通过制度重塑,能够更好地发挥市场机制作用,规范公司运行,维护好市场秩序。上交所将按照《停复牌指导意见》的要求,抓紧落实,尽快修订停复牌规则,培育形成以不停牌为原则、停牌为例外,短期停牌为原则、长期停牌为例外,间断性停牌为原则、连续性停牌为例外的长效机制。

  深交所:目前上市公司股份协议转让业务照常办理

  深交所新闻发言人答记者问:今日市场有消息称,交易所被通知暂不受理国有资本协议受让民企股权交易的过户,请问此事是否属实?答:深交所没有接到上述消息所称暂不受理相关协议转让业务的通知。目前上市公司股份协议转让业务照常办理。

  上交所:目前上市公司股份协议转让业务照常办理

  上交所回应“交易所被通知暂不受理国有资本协议受让民企股权交易的过户”:没有接到此类通知;目前上市公司股份协议转让业务照常办理。

  证监会严查内幕交易违法行为 4宗案件被处罚

  周五证监会例行发布会上发言人高莉介绍,近日,证监会依法对冀晓斌内幕交易“延长化建”案作出处罚,没收冀晓斌违法所得32,820.42元,并处以98,461.26元罚款。黑龙江证监局依法对姜亮亮内幕交易“宝泰隆”案作出处罚,对姜亮亮处以3万元罚款;依法对潘广明内幕交易“宝泰隆”案作出处罚,没收潘广明违法所得26,558.97元,并处以3万元罚款。广东证监局依法对陈磊内幕交易“保龄宝”案作出处罚,对陈磊处以3万元罚款。

  上交所:加快对外开放步伐 稳步推进交易所国际化发展

  11月8日,上交所举办第八届国际投资者走进上交所活动。上交所总经理蒋锋表示,在中国全面开放的新格局中,上交所将继续按照中国证监会的统一部署,秉承“宜早不宜迟、宜快不宜慢”的原则,全面加快对外开放步伐,稳步推进交易所国际化发展,不断拓展对外开放的广度和深度,持续推进跨境资本市场的互联互通机制,与“一带一路”沿线资本市场开展务实合作,不断探索深化与境外交易所的交流合作机制。

  上交所:券商沪伦通经纪业务申请材料需本月底前提交

  自10月27日起接受沪伦通交易权限开通申请,拟开通沪伦通经纪业务的会员券商,应当不晚于11月30日前提交齐备的申请材料。对于未在11月30日前提交申请或申请材料不齐备的会员,可在沪伦通业务上线后再向上交所申请办理开通事宜。

  财政部证监会点名批评14家上市公司内控报告

  日前,财政部会同证监会对沪深两市3485家上市公司公开披露的2017年度内部控制报告进行了系统分析,并发布《我国上市公司2017年执行企业内部控制规范体系情况分析报告》。报告发现,部分上市公司因为内部控制评价报告存在不同的问题,而被两部委点名批评
财政部数据显示,总体来看,在3485家上市公司中,共有3245家上市公司公开披露了内部控制评价报告,占比93.11%。其中,3177家内部控制自我评价结论为整体有效,2602家聘请会计师事务所进行了内部控制审计,并有2596家被出具无保留意见。企业内部控制规范体系在上市公司得到有效运行。

  北京十家银行券商发行业倡议:增加民营企业信贷投放

  10家银行和证券公司代表向北京金融同业发出倡议:一是增加民营企业信贷投放,对暂时遇到流动性困难,但有市场、有前景、技术有竞争力的民营企业不抽贷、不断贷;二是将政策优惠传导至民营企业,切实降低民营企业融资成本;三是积极参与民企债券融资支持工具相关工作,支持符合条件的民营企业发行债券;四是加强民营企业股权融资支持,积极参与民营企业股权融资支持工具相关工作,妥善应对部分控股股东股票质押比例较高的民营上市公司面临的平仓风险;五是优化民营企业金融生态环境,培育有效融资需求。

  国务院国资委印发央企合规管理指引:要求央企设立合规委员会

  11月9日,国务院国资委一位人士确认,《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)已经正式发布,文件也将于近日在国资委官网上公开。根据《指引》解释,央企合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
《指引》对七大重点管理领域做了详细要求。《指引》要求中央企业在推进全面合规的基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理,切实防范重大风险发生。七大重点领域包括市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域。重点环节包括制度制定环节、决策环节、运营环节等。重点人员包括管理人员、高风险岗位人员、境外人员等。

  央行营管部正梳理第二批民企债券融资工具白名单

  今年以来,受多种内外部因素影响,民企融资难度上升。11月9日上午,人民银行营业管理部联合北京银保监局筹备组、北京证监局、北京市地方金融监管局共同组织召开“北京地区民营企业融资座谈会”
一是部分前期扩张较快的大型民企再融资渠道多方受限,存在资金链断裂风险。二是上市民企股权质押比例过高,强行被平仓和发生控制权变更风险较高。三是民营企业债券市场融资成本高企,与央企发行利差有所扩大。前三季度北京地区民营企业公司债平均加权利率为8.05%。其中,AA级、AA+级民营企业公司债发行成本较同级别央企公司债发行成本分别高74.5个、201.9个BP。

  上交所:本周共对72起异常交易行为采取自律监管措施

  上交所11月9日发布的沪市市场运行情况显示,本周,共对72起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及拉升打压股票价格、涨跌停板大额申报等异常交易情形。共对9起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。此外,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件8份,其中监管问询函2份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告16份。针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施4单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的

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